La valorile mobiliare pot fi furnizate pentru a efectua orice termeni și condiții de activitatea de depozitare operațiuni de depozitare NSD, a căror executare nu contravine condițiilor de emitere și circulație a valorilor mobiliare:
- transfera dintr-un cont în Euroclear privind valorile mobiliare participantului contul cu NSD;
- anulare din contul de valori mobiliare al deponentului cu deponentul NSD în contul specificat în Euroclear;
- transferurile de valori mobiliare între conturile de valori mobiliare ale NSD, inclusiv calculul controlului fondurilor;
- Transferurile în cadrul unui cont de valori mobiliare;
- înregistrarea grevare de valori mobiliare.
La primirea acestei operațiuni de depozitare și / sau contabile sau scoaterea din depozit și / sau de contabilitate vor fi efectuate la NSD:
- transfer de valori mobiliare rezultate din contul de valori mobiliare expeditorului contul / beneficiarului, în Euroclear pe (co) prin (a) NSD cu Euroclear;
- ca urmare a transferului de titluri de valoare din contul NSD în Clearstream pe contul beneficiarului cu Euroclear pe „pod» Clearstream - Euroclear;
- ca urmare a transferului de valori mobiliare din conturile NSD cu Euroclear pe contul beneficiarului cu Clearstream pentru „Podul» Clearstream - Euroclear.
Codurile locații specifice de calcule care trebuie să fie specificate în „locul de decontare“, în Instrucțiunea depozit pentru primirea de valori mobiliare pentru păstrare și / sau înregistrarea la orice retragere a valorilor mobiliare de păstrare și / sau de contabilitate sunt prezentate în tabelul de „calcule suprafață“.
Vă rugăm să rețineți că traducerea euroobligațiuni corporative cu conturi de NSD în Euroclear, lotul (în moneda nominală), care pot fi transferate către sau de la NSD conturi la Euroclear, ar trebui să fie egală cu „lotul minim în moneda denumirii“ sau depășesc prin valoarea ori valorile „valoarea nominală“ „lot minim în moneda de denominare“ și „Face“ pentru valori mobiliare deservite sunt listate pe site-ul sub „bază de date“, sub-secțiunea „titluri de valoare acceptate“.
Primirea operațiunilor de titluri de valoare pentru depozitare și / sau înregistrarea, sau îndepărtarea de valori mobiliare din depozitarea și / sau de contabilitate care utilizează serviciile Euroclear pot fi executate:
- în conformitate cu termenii «fără plată (FOP) de decontare» (în continuare - FOP privind condițiile);
- în condițiile «livrare contra plată (DVP) de decontare» (în continuare - în condiții de DVP).
Euroobligațiuni emise de juridice entitățile de nerezidenți în România din afara România incluse în lista Lombard Bank of România, dar nu sunt admise la tranzacționare publică în România, pot efectua transferuri de valori mobiliare pentru a controla decontări în numerar la încheierea organizațiilor de credit a tranzacțiilor REPO directe cu România Bank .
Modul tranzacțiilor de scriere-off de execuție și transferul de valori mobiliare înregistrate în conturile NSD în Euroclear, instalate în ordinea de interacțiune a depozitarului și a deponenților în punerea în aplicare a Termenilor si Conditiilor de activitatea de depozitare a NSD (în continuare - Ordinul).
Tranzacțiile cu Euroclear în condiții DVP
În prezent, plățile pentru tranzacțiile care rulează pe un condiții DVP, poate fi efectuată în următoarele valute:
- Dolari SUA;
- Euro;
- franci elvețieni;
- Sterling;
- ruble din România;
- Yuan chinezesc.
Pentru a putea efectua plăți în alte valute străine, deponentul trebuie să se aplice în avans pentru a NSD cu o literă în orice formă, inclusiv monedă, care ar trebui să efectueze calcule.
Acțiuni deponentul necesare pentru operațiuni
Pentru efectuarea operațiunilor de primire a valorilor mobiliare pentru depozitare și / sau de înregistrare privind condițiile DVP sau eliminarea titlurilor de la depozitare și / sau condițiile de contabilitate deponent DVP deschis în NSD titular de cont de custodie, administratorul contului de depozit sau depozitul de cont interdepository necesar:
- deschis în contul bancar NSD lui. Conceput pentru plata în numerar în valută străină / rubla pe tranzacțiile care rulează într-un Euroclear în termeni DVP.
- Lista documentelor necesare pentru deschiderea unui cont bancar;
- înregistrate în modul prevăzut la litera 3.4.2 procedură. detaliile contului prin trimiterea unei notificări referitoare la NSD detalii bancare pe formularul GF088 (Opcode - 07, cod cu scop detalii bancare - 10).
Pentru executarea operațiunilor asupra mediului DVP nu necesită deschiderea de secțiuni speciale pe contul de depozit al proprietarului, mandatarul sau contul inter-depozit, titluri de valoare pot fi creditate / debitate în / din orice secțiune a contului de valori mobiliare ale acestor tipuri de NSD, în cazul în care nu contravine regulilor de funcționare a secțiunilor de un anumit tip stabilite în secțiunea 4 a Ordinului.
Reglementelor în Euroclear
În efectuarea operațiunilor de pe DVP termenii valorilor mobiliare și fondurile sunt creditate / debitate în / din conturile de NSD in Euroclear (locul de depozitare a valorilor mobiliare este Euroclear). Ca trimis la ordinele Euroclear de a executa tranzacții în termeni DVP ca contul de creditare / debitării valorilor mobiliare trebuie să fie specificate de numărul NSD 46055 cu Euroclear. Numărul contului de numerar în instrucțiunile nu este specificat.
decontare la fața locului a titlurilor de valoare pot fi:
- Euroclear - când imputare / creditare de valori mobiliare la / de la Euroclear de NSD în contul destinatarului / expeditorul valorilor mobiliare la Euroclear (calcule cod spațiu - MGTCBEBE sau Euroclear);
- Clearstream - momentul debitării / creditare de valori mobiliare de „pod» Euroclear - Clearstream: de la / la contul NSD în Euroclear în contul destinatarului / expeditorul valorilor mobiliare în Clearstream (calcule cod spațiu - MGTCBECEDELL).
Calculele tranzacții în Euroclear efectuate numai în cazul în care sunt îndeplinite următoarele condiții:
- prezența contra-ordinelor;
- Potrivirea cu succes a ordinelor;
- avans la data decontării;
- vânzătorul are portofoliu de valori mobiliare suficiente;
- cumpărătorul are suficient numerar.
La efectuarea operațiunilor în condiții de client DVP, în plus față de valoarea fiecărei tranzacții în care acționează titluri cumpărător asigură că banca considerare suma echivalentă cu 25 dolari SUA. NSD are dreptul de a bloca din suma menționată în contul bancar până la decontarea tranzacției și primirea confirmării tranzacției.
În cazul de calcul diferențele de tranzacție Euroclear în valoare de depozit ciocnindu cereri tranzacția nu depășește o valoare maximă admisibilă în sumă echivalentă cu 25 dolari SUA, Euroclear stabilește suma specificată în tranzacția de valori mobiliare instrucțiuni vânzătorului. Atunci când transferul de fonduri pentru a asigura decontarea tranzacției clientul trebuie să se asigure că contul bancar de fonduri suficiente pentru plata în suma specificată în ordinea vânzătorul a tranzacțiilor cu valori mobiliare.
În cazul în care clientul nu a furnizat o sumă suplimentară în contul bancar și a obține confirmarea tranzacției a relevat o discrepanță în valoarea tranzacției ordinelor contra depou, NSD are dreptul de a suspenda plățile pentru alte tranzacții de client pentru a rambursa datoria de client calculat tranzacție Depozitar din străinătate.
Particularități ale misiunilor
Când primiți valorile mobiliare pentru păstrarea în siguranță și / sau de înregistrare cu privire la termenii DVP (opcod - 37), sau atunci când eliminarea titlurilor de valoare din activitatea de păstrare și / sau condițiile de contabilitate DVP (OpCode - 36) pe bază de caractere obligatorii de DVP trebuie să fie specificate.
Clienții care nu sunt instituții de credit, în cazul operațiunilor valutare după caractere DVP, de asemenea, ar trebui să indice în paranteze caracterele VO, codul de tipul de tranzacție valută și în cazurile prevăzute de legislația România privind reglementarea valutară și controlul valutar, după punctul de caractere PS numărul de pașaport al tranzacției. În cazul în care depozitul este instrucțiuni gol câmpul «BIC / BEI» titluri de expeditor, după cuvântul «Strana» trebuie să fie specificate două litere codul de țară sau scurtă (abreviat) numele țării în care expeditorul este înregistrat valori mobiliare în conformitate cu directorul. Dacă este necesar, specificați în câmpul „Informații suplimentare“ este orice alte informații de client trebuie să indice cuvântul „Strana“.
Exemplu: DVP [VO12350PS 00000000/0000/0000/0/0] Strana GB
Depunerea documentelor pentru controlul valutar
Schimbul între client și documentele electronice NSD sunt baza pentru efectuarea operațiunilor de schimb valutar care implică controlul valutar (în continuare - Documente VC) este posibilă cu utilizarea sistemului electronic de management al documentelor (SGDE) NSD.
Schimbul de documente VC EDS NSD furnizat participanților ECD NSD, în conformitate cu Regulile de documente electronice NSD. Pentru a face schimb de documente folosind VC LRM SED NSD (PO "Ray").
Procedura de gestiune electronică a documentelor se realizează în modul de transmisie (recepție) tranzit documente electronice în fără tipuri „plic deschis“, în conformitate cu manualul LRM EDS NSD (PO „beam“).
Într-un schimb de documente de tranzit trebuie să utilizeze formatul de imagine JPG și ca destinatar specificat identificatorul: NDC000DDR000.
Acceptarea de valori mobiliare pentru păstrarea în siguranță și / sau de înregistrare cu privire la termenii de DVP
Motivul pentru executarea operațiunii de primire a valorilor mobiliare pentru depozitare și / sau de înregistrare privind condițiile DVP este instruit de forma deponent Depot MF035 (Opcode - 37). SWIFT - MT540.
Operațiile se efectuează atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții:
- Prezența la data decontării specificată în stația de comandă, cantitatea necesară de fonduri în contul deponentului cu NSD;
- prezența NSD toate necesare pentru executarea documentelor de operare (inclusiv documentele necesare pentru controlul valutar);
- rezervare necesară pentru executarea sumei de bani de funcționare;
- NSD Euroclear primi raportul privind executarea operațiunilor corespunzătoare din contul NSD.
Eliminarea valorilor mobiliare de păstrare și / sau condițiile de contabilitate DVP
Baza pentru executarea funcționare eliminarea valorilor mobiliare de depozitare și / sau de contabilitate condiții DVP este instruit de forma deponent Depot MF036 (Opcode - 36). SWIFT - MT542.
Operațiile se efectuează atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții:
- disponibilitatea unui număr suficient de valori mobiliare pe contul de instrumente financiare al deponentului cu NSD;
- furnizarea la timp a destinatarului în titluri de ordine Euroclear (sau Clearstream, în cazul funcționării „podului» Euroclear - Clearstream);
- Prezența la data decontării menționată în ordinea depozitului deponent suficient pentru decontarea sumei tranzacției de numerar în contul de valori mobiliare al destinatarului în Euroclear (sau Clearstream, în cazul funcționării „podului» Euroclear - Clearstream);
- NSD Euroclear primi raportul privind executarea operațiunilor corespunzătoare pe contul NSD;
- furnizarea de NSD toate necesare pentru executarea documentelor de operare (inclusiv documentele necesare pentru punerea în aplicare a controalelor valutare).