Banca România
Data de începere:
Pe ordinea de prezentare a instituțiilor financiare non-credit la informațiile organism autorizat furnizate de Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului“
CENTRAL BANK România
privind operațiuni cu bani sau alte bunuri (în continuare - operațiunea) supuse controlului obligatoriu, precum și asupra tranzacțiilor pentru care punerea în aplicare a normelor de control intern au probleme cu privire punerea în aplicare a acestora, în scopul legalizării (spălării) veniturilor provenite din infracțiuni sau finanțării terorismului ;
cu privire la măsurile luate de înghețare (blocare) a banilor sau a altor bunuri de organizații și persoane;
privind rezultatele verifica între organizațiile client și persoane fizice, în legătură cu care se aplică sau care urmează să fie aplicate măsuri de înghețare (blocare) a banilor sau a altor bunuri;
1. Pentru instituțiile financiare non-bancare în scopul Ghidului sunt participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare, societățile de asigurare (cu excepția societăților de asigurări de sănătate, care operează exclusiv în domeniul asigurărilor obligatorii de asistență medicală), brokerii de asigurare, societățile de administrare a activelor fondurilor de investiții, fonduri mutuale și de pensii private fonduri, cooperative de consum de credit, inclusiv agricole, cooperative de consum de credit, ikrofinansovye organizații, companii de asigurări mutuale, fonduri de pensii private, casele de amanet (în continuare - NLF).
2. Informații cu privire la operațiunile supuse controlului obligatoriu, prezentate organismului autorizat în termen de cel mult trei zile lucrătoare de la data tranzacției.
3. Informații despre tranzacția cu privire la care punerea în aplicare a normelor de control intern au probleme cu privire punerea sa în aplicare, în vederea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului se prezintă organismului autorizat în termen de cel mult trei zile lucrătoare după ziua de detecție a corespunzătoare operațiuni.
4. Informații privind măsurile luate de înghețare (blocare) de bani sau a altor bunuri ale organizației și (sau) o persoană fizică inclusă în lista organizațiilor și persoanelor fizice, pentru care există dovezi ale implicării lor în activități extremiste sau teroriste, sau organizarea și ( sau) o persoană fizică pentru care un organism de coordonare interministerial care efectuează funcția de finanțare anti-teroriste, a decis să înghețe (congelare), aparținând unui astfel de organism TION sau de bani individuale sau alte bunuri (în continuare - organizarea și individului), regia NLF imediat organului autorizat în ziua de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) de bani sau a altor bunuri ale organizației și a individului.
5. Informații privind rezultatele controlului în rândul organizațiilor sale client și persoane fizice, în legătură cu care se aplică sau care urmează să fie aplicate pentru a îngheța acțiunea (blocare) de bani sau alte bunuri (în continuare - cec), este trimis la NCL în organism autorizat în termen de cel mult trei zile lucrătoare de la data de închidere a examinării.
6. Informații cu privire la operațiunile suspendate în conformitate cu punctul 10 al articolului 7 din Legea federală. NLF trimise organismului autorizat imediat în ziua depunerii cererii de suspendare a măsurilor.
8. Datele și informațiile menționate la punctele 2-7 din liniile directoare, a înaintat organismului autorizat în formă de comunicații electronice formale (în continuare - FES) prin Contul meu NLF pe portalul agenție autorizat pentru informații și telecomunicații rețeaua „Internet“ (în continuare - Cont personal ) prin intermediul canalelor de comunicare definite de către organism și utilizate de către un autorizat pentru a transmite informații.
9. Ca urmare a controlului de către organul autorizat al fiecărui PES NLF cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei de primire a autorității competente FES primește o confirmare de primire care conține o confirmare a organismului autorizat al PES (în continuare - primirea acceptării FES) sau o confirmare de primire care conține un eșec de confirmare de către FES organismul autorizat ( în continuare - primirea neacceptarea FES), care se află în Tabloul de bord.
10. Primirea neacceptare FES indicând motivul este format în cazurile de eșec pentru a confirma autenticitatea și (sau) Break FES, incoerențe formate și structuri PVS cerințele, absența completă sau parțială a datelor PES, a căror prezență oferă formate definite.
11. În cazul neacceptarii primirii NLF NLF FES elimina cauza eșecului, re-generează FES și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei primirii de primire, îl transmite organului autorizat în modul prevăzut de prezenta directivă.
12. În cazul neprimirii de acceptare a NLF FES sau primirea neacceptare FES după cinci zile lucrătoare de la data FES NCL poate trimite o cerere scrisă sub orice formă a organismului autorizat pentru a determina cauzele neprimirea.
13. Primirea de acceptare sau de la primirea FES FES de neacceptarea de către autoritatea autorizată transmisă pe canalele de comunicare utilizate pentru transmiterea PES corespunzătoare.
14. Data posturilor NLF corporală a datelor și informațiilor menționate la punctele 2-7 din liniile directoare autorizate, este data formării NCL FES menționate la punctul 8 din orientări, incluse în primirea de acceptare a PES relevante.
15. FES îndreptate NLF către organismul autorizat, precum și JVP a primit o confirmare de primire de acceptare a FES, primirea neacceptarea PES ar trebui să fie stocate NLF în modul stabilit de NLF, în format electronic, timp de cel puțin cinci ani de la data primirii primirii organului abilitat cu privire la adoptarea FES, chitante organismul autorizat de neacceptare FES.
16. Informații NFE interacțiune cu organismul autorizat, cu condiția ca aceste instrucțiuni se realizează cu ajutorul unui mijloc de protecție a informațiilor în conformitate cu legislația românească.
20. Banca Centrală a România nu mai târziu de 30 de zile de la data intrării în vigoare a orientărilor prevede dezvoltarea și plasarea pe site-ul oficial al Băncii în România „Internet“ de informații și de telecomunicații de rețea au fost de acord cu organismul autorizat:
formate FES și structuri (structura, inclusiv numele acestuia);
formatul și structura de primire de acceptare a FES și FES primirea neacceptare (inclusiv numele structurii lor).
21. Formatul și structura documentelor electronice stabilite în conformitate cu punctul 20 din orientări și convenite cu Serviciul de Monitorizare Financiară federal, precum și schimbările acestora sunt postate pe site-ul oficial al Băncii România în informații și de telecomunicații rețeaua „Internet“ și se aplică timp de 30 de zile de la data lor plasare.
22. Pentru a vă conecta la contul personal al NLF este determinat de organismul autorizat și comunicate FLN prin plasarea de informații corespunzătoare pe site-ul Federal financiar Serviciul de monitorizare în rețeaua „Internet“ de informații și de telecomunicații sau alt mod public.
președinte
Banca centrală
România
Elvira Nabiullina
COORDONATE
Director al Serviciului Federal
monitorizare financiară
Yury Chikhanchin
Aplicație. Enumerarea și structura parametrilor incluși în PES NFE
Enumerarea și structura parametrilor incluși în PES NFE
PES constă din informațiile de service și piese.
Porțiunea de plafon este format indicator FES tabelul 1 al acestei aplicații.
Informațiile din FES, care conține informații privind tranzacțiile supuse controlului obligatoriu al operațiunilor, pentru care punerea în aplicare a normelor de control intern au îndoieli cu privire la punerea în aplicare a acestora, în scopul legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, precum și asupra operațiunilor, suspendat în conformitate cu punctul 10 al articolului 7 din legea federală. formate din indicii tabelului 2 din prezenta cerere.
Informațiile din FES, care conține informații cu privire la măsurile luate de înghețare (blocare) a fondurilor sau a altor active ale organizațiilor și persoanelor fizice, este format din parametrii din tabelul 3 din prezenta anexă.
Informațiile din FES, care conține informații cu privire la rezultatele de verificare în rândul organizațiilor sale client și persoane fizice, în legătură cu care se aplică sau care urmează să fie aplicate pentru a îngheța acțiunea (blocare) a banilor sau a altor bunuri, este format din cifrele din tabelul 4 din prezenta anexă.
Informațiile din FES, care conține informații despre eventualitatea unei defecțiuni în îndeplinirea instrucțiunilor clientului privind efectuarea operațiunilor din motivele prevăzute la articolul 7, alineatul 11 din Legea federală. Indicatorii format din tabelul 5 din prezenta cerere.
Tabel 1. Partea de sus FES
Indicatorul are valoarea:
<1> - pentru plătitor al operațiunii (tranzacția) (persoană care efectuează operațiunea);
<2> - pentru un destinatar într-o tranzacție (tranzacție);
<3> - pentru reprezentantul de funcționare a plătitorului (tranzacție);
<4> - Reprezentant al destinatarului într-o tranzacție (tranzacție);
<5> - pentru o persoană care acționează în numele și la cererea plătitorului cu privire la tranzacție (deal);
<6> - beneficiarului în operațiunea (tranzacția);
<7> - pentru o persoană care acționează în numele și în contul destinatarului tranzacției (deal) (precizați, dacă este cerut de regulile tranzacției (tranzacții).
Codul tipului de membru operațiune (tranzacție)
Indică codul de tip al participantului (tranzacții), în conformitate cu formatul PES, plasat pe site-ul oficial al Băncii România în rețeaua „Internet“ de informații și de telecomunicații.
Baza de cod al măsurilor
Indicatorul are valoarea:
<1> - în cazul detașării de pe Internet pe site-ul oficial al informațiilor organism autorizat pe care să permită organizației sau persoanei în lista organizațiilor și persoanelor fizice, pentru care există dovezi ale implicării lor în activități extremiste sau a terorismului (în continuare - Lista);
<2> - în cazul detașării de pe Internet pe site-ul oficial al deciziei organism autorizat să aplice măsuri de înghețare (blocare) de bani sau a altor bunuri care aparțin organizației sau persoanei cu privire la care există motive rezonabile de a suspecta implicarea lor în activități teroriste (inclusiv finanțarea terorism) (denumită în continuare - decizie).
Codul organizației sau individuale
în cazul în care „codul de bază al măsurilor“ indicator ia valoarea <1>, - Codul organizației sau a persoanei incluse în listă, curent la momentul adoptării măsurilor de înghețare (blocare) de bani sau a altor bunuri ale organizației sau a persoanei; Codul este compus după cum urmează: <дата Перечня> prin simbolul separator „_“ (subliniere) <номер Перечня> prin simbolul separator „_“ (subliniere) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, în cazul în care DD - zi a lunii, MM - numărul lunii, aaaa - numărul de ani);
în cazul în care „codul de bază al măsurilor“ indicator ia valoarea <2>, - Codul organizației sau individuale, pentru care Consiliul Coordonator interagentii, realizarea funcțiilor de finanțare anti-teroriste, de luare a deciziilor; Codul este compus după cum urmează: <дата Решения> prin simbolul separator „_“ (subliniere) <номер Решения> (<ДДММГГГГ> <номер Решения>, în cazul în care DD - zi a lunii, MM - numărul de luni, aaaa - numărul de ani).
Data de aplicare a înghețării (blocare)
Suma tranzacției în ruble
Indică faptul că valoarea tranzacțiilor sunt convertite în moneda România la cursul de schimb oficial al valutelor străine față de rubla, Banca România la data pretinsului.
În cazul în care operațiunea se angajează asumat în monedă românească, valoarea acestui parametru se potrivește cu valoarea indicelui „sumă în moneda funcționării sale.“
Baza și confirmarea tranzacției
detaliile specifice ale tuturor documentelor care stau la baza și confirmarea tranzacției.
caracteristică Codul operațiunii
Indicatorul are valoarea:
<0> - pentru tranzacțiile în numerar;
<1> - pentru operațiune (tranzacție) cu cealaltă proprietate.
numerar Cod semn și non-numerar
Indicatorul are valoarea:
<1> - numerar;
<2> - pentru non-numerar;
<3> - pentru monedă electronică;
Pentru operațiunea (tranzacția) componenta este absentă din alte bunuri.
Indicatorul are valoarea:
<1> - pentru plătitor al operațiunii (tranzacția) (persoană care efectuează operațiunea);
<2> - pentru un destinatar într-o tranzacție (tranzacție);
<3> - pentru reprezentantul de funcționare a plătitorului (tranzacție);
<4> - Reprezentant al destinatarului într-o tranzacție (tranzacție);
<5> - pentru o persoană care acționează în numele și la cererea plătitorului cu privire la tranzacție (deal);
<6> - beneficiarului în operațiunea (tranzacția);
<7> - pentru o persoană care acționează în numele și în contul destinatarului tranzacției (deal) (precizați, dacă este cerut de regulile tranzacției (tranzacții).
Codul tipului de membru operațiune (tranzacție)
Indică codul de tip al participantului (tranzacții), în conformitate cu formatul PES, plasat pe site-ul oficial al Băncii România în rețeaua „Internet“ de informații și de telecomunicații.