Cele mai multe dintre cele mai mari depozitari din România în funcție de platforma de tranzacționare, pe care tranzacțiile clienților lor, îndeplinesc funcțiile de decontare sau orice custozi.
Diferențele dintre calculate și depozitari rezultă din diferențele în scopul lor. După cum sa menționat deja, custozi răspunde direct investitorilor și a infrastructurii de decontare create ca un element pe piața valorilor mobiliare.
operațiunile de decontare ale depozitarului bancar nu sunt legate de investitori de servicii. clientii lor includ orice companie de brokeraj licențiat în mod corespunzător participant profesionist la piața valorilor mobiliare, sau organizații care au o licență pentru activitatea de depozitare (custozilor, dealeri și deținătorii).
Custozi (de asemenea, cunoscut ca un client), oferă clienților adaptate condițiilor sale de serviciu. Clienții săi sunt investitori, de regulă, nu sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare.
De către banca custode operațiuni de depozit includ: acceptarea de garanții pentru păstrarea în siguranță, luând în considerare punerea în aplicare a drepturilor de proprietate asupra acestora, precum și alte funcții de depozitar. Custodie operațiunile de depozit bancar Tarija nu sunt legate de desfășurarea operațiunilor la bursă.
serviciile de depozit bancare pot fi împărțite în două grupe:
- Depozitul certificatelor de valori mobiliare;
- Contabilitatea drepturilor de proprietate asupra titlurilor de valoare;
- Asigurarea transmiterii valorilor mobiliare plasate în depozit, de la cumpărător la vânzător;
- Eliberarea de certificate de titluri de valoare care sunt depozitate la retragerea acestora;
- Re-înregistrare de proprietate asupra valorilor mobiliare în registru pentru erori RAH deținătorilor de valori mobiliare în NDC;
- Furnizarea de calcule privind tranzacțiile cu valori mobiliare la termen;
- Interacțiunea cu sistemele de compensare și decontare;
- Acțiuni corporative;
- Primirea și transmiterea de informații cu privire la evenimentele care au loc cu emitentul, o modificare a valorilor sale (problemă suplimentară, divizat, consolidare, etc.), organizarea de vot în adunarea acționarilor;
- plata dividendelor, dobânzi și alte venituri din valori mobiliare;
- Votarea prin procură este emisă de către un client.
Indirect (cost suplimentar al serviciului) - efectuat ZITAR banca de custodie cu licențele corespunzătoare:
- serviciile de piață la termen;
- Furnizarea de linii de credit;
- Diverse scheme de împrumut împotriva titlurilor de valoare;
- titluri de valoare pe termen scurt de creditare pentru desfășurarea în timp util a intermediarilor și ale comercianților de tranzacții (descoperit de cont);
- Gestionarea activelor și activelor clienților;
- Calculul valorii actualizate a portofoliului de valori mobiliare și a activelor financiare ale depunătorului;
- Retinerea si plata taxelor, schimbarea de urmărire nalogo legislației Vågå și punerea în aplicare a unor măsuri corespunzătoare de reducere a acestora legislativă;
- Prezicerea cu numerar clientului;
- Realizarea programelor de investiții în interesul clientului;
- Efectuarea de cumpărare acțiuni în interesul clientului;
- Studiul diferitelor segmente ale pieței și pe baza informațiilor colectate viespi Nove comentarii, rapoarte și certificate.
Custodie banca - un set de acțiuni, realizează o instituție de credit de depozit cu registrele contabile ale ramie precum și stocate în certificatele de depozitare a magicianului bu și alte materiale de contabilitate depozitar. Acestea includ deschideri de conturi de valori mobiliare pe termen, profile de cont schimbarea, deschiderea conturilor, acceptarea certificatelor de valori mobiliare pentru păstrarea în siguranță, le elimina din depozitarea, transferul de valori mobiliare într-un alt cont de custodie, transferul de valori mobiliare între diferite locuri de depozitare, etc.
Există trei categorii principale de operațiuni de depozitare, baze de tip Nome produs în această acțiune:
Predicție sunt coloana vertebrală a oricărui sistem de tranzacționare, în legătură cu previziunile forex bine scrise pot face foarte bogat.
Operațiunile contabile se numesc operațiuni care conduc la o modificare a echilibrului de valori mobiliare pe sche personale s depou. Creșterea sau scăderea soldurilor conturilor de valori mobiliare cu caracter personal numite debitarea sau creditarea contului de valori mobiliare. Operația contabilă poate consta din una sau mai multe tranzacții. Fiecare cablare se modifică soldurile pe două conturi de custodie cu care se confruntă și este reprezentat pe principiul dublei înregistrări - debitul și creditul altui cont.
operațiuni administrative Chemat pentru care soldurile pe conturile personale rămân neschimbate, dar modificările stocate în informațiile legate de depozitar din conturile de valori mobiliare, emisiunilor de titluri, chestionare client, și așa mai departe. D.
Informațiile menționate la operațiunile bancare de depozit, cum ar fi datele stocate în depozitar nu sunt modificate, iar inițiatorul operațiunii este dat informații despre conturile sau poreclele Ano depozitar. O operațiune tipică de informații este că reședință de vară, la cererea cont de client declarații, precum și operațiuni svya asociate cu pregătirea valorilor mobiliare de stat rapoartele conturilor, conturile personale de valori mobiliare și alte cartoteci și cărți de referință ale depozitarului.
În practică, destul de des sunt TION complexe de operă, care schimbă și soldurile conturilor personale, precum și starea de seria de referință, și în același timp, însoțită de emiterea de rapoarte.
Performanța fiecărei tranzacții de depozitare începe cu primirea unei instrucțiuni de deponent și se termină pregătirea și tovarășa de transmitere Tatăl acțiunilor comise.
Deschiderea contului de valori mobiliare - Adăugarea la registrele contabile ale informațiilor Depozitarului pe Deponentul, permițând să efectueze operațiunea în corespondență cu acești termeni.
Depozitare si / sau pastrarea depunător valorilor mobiliare - a introdus pe contul de depozit al unei intrări de credit de pe instrucțiunea privind valorile mobiliare creditate în contul, la depozitarul exterior respectiv titular nominal grefier;
Retragerea și / sau înregistrarea de valori mobiliare depunător - evidențe de introducere cu privire la valori mobiliare Participantul care instructiunile conform Depozitar debitate din contul de reședință Depozit ca un candidat al corespunzător înregistrat la grefier;
Transferul de valori mobiliare în contul de valori mobiliare deponentului - transferul de valori mobiliare între diferitele secțiuni ale contului de valori mobiliare. În unele cazuri, transferul este de a schimba locul de depozitare a valorilor mobiliare - muta operațiune de valori mobiliare în legătură cu o schimbare în locul de depozitare.
Astfel de cazuri pot include transferul titlurilor de valoare de la baza secțiunii (valori mobiliare, înregistrate pe acesta este stocat de către depozitar în registru) la secțiunea de tranzacționare (valori mobiliare blocate pentru tranzacționare și deținute de către depozitar în depozitarul de decontare a sistemului de comercializare), traducere între diferite platforme de tranzacționare, etc. .D.
transferul Vnutridepozitarny de valori mobiliare - transfer de valori mobiliare dintr-un cont de valori mobiliare (furnizor) într-un alt cont de custodie (receptor) în interiorul depozitarului.
Asigurarea pentru nevoile de rapoarte Depositors.
Blocare - terminatori pe tranzacțiile din contul de custodie sau în legătură cu o anumită problemă a Băncii Centrale, în numele participantului; prin definiție, sau o decizie judecătorească, decizia a investigatorului; cerere de slednika în caz de deces al participantului.
Deblocarea - reînnoirea tranzacțiilor de cont de custodie, sau prin purtarea de o anumită problemă a Băncii Centrale, în numele participantului; prin definiție, sau o decizie judecătorească, decizia a investigatorului; aplicarea unui moștenitor în cazul decesului participantului.
Contabilitate și certificarea drepturilor la valori mobiliare, grevat obligații govymi Salo.
Schimbarea contului Detalii custodie - o schimbare în registrele contabile ale informațiilor Depozitarului Rah pe Deponentul, care permite să efectueze operațiuni în conformitate cu acești termeni.
Închiderea contului de valori mobiliare - eliminarea registrelor depozitarului informații despre Deponentul, care să permită să efectueze operațiuni în conformitate cu acești termeni. În acest caz, nu poate fi închis de către depou, la care numărul de valori mobiliare.
Închiderea contului de valori mobiliare cu zero, soldul de inițiativa depozitarului se face:
- în lipsa unor valori mobiliare pe deponentul mai mult de 6 (șase luni);
- La încetarea acordul de depozit, sau a relației dintre depozitar, ca urmare a expirării valabilității sau rezilierea acestuia la inițiativa uneia dintre părți, inclusiv pe motiv de suspendare sau de revocare de către licența depozitar sau DeponentaDepozitariya pentru activitatea de depozitare.
- Eliminarea sau la Participant depozitar.