Avantajele unui investitor calificat constă în faptul că aceasta primește:
- admiterea de a lucra cu instrumente care sunt închise altor participanți pe piață (de exemplu, titluri de valoare externe, fonduri într-un tiraj limitat);
- posibilitatea de a investi în fonduri cu un nivel ridicat de risc;
- informațiile disponibile la un număr limitat de participanți.
Legislația română prevede anumite cerințe care trebuie îndeplinite de către un investitor calificat, și recunoscute ca atare prin nici un mijloc de toate.
Ce ai nevoie pentru un statut investitor calificat?
Obține statutul pieței valorilor mobiliare poate fi atât persoane juridice și fizice. În cazul în care o persoană dorește să devină un participant profesionist al pieței, atunci el trebuie să îndeplinească cel puțin una dintre următoarele cerințe:
- existența unor valori mobiliare și alte instrumente ale pieței financiare în valoare de 6 milioane de ruble .;
- disponibilitatea stocului de proprietate - bani în conturi bancare, titluri de valoare, metale prețioase - în valoare de 6 milioane de ruble.
- experiență de lucru în cadrul companiei, recunoscut ca un investitor calificat sau un simplu membru al pieței de valori (în cazul în care vechimea este importantă: în cazul în care o companie are o licență pentru un investitor calificat, este necesar să se lucreze cel puțin 2 ani, în alte cazuri, o experiență de minimum 3 ani);
- prezența unei diplome universitare, cu specializare în economie și o diplomă de stat, ceea ce impune ca universitate la data emiterii documentului a avut dreptul de certificare a participanților profesioniști ai pieței de valori;
- prezența unui certificat de specialitate al pieței financiare, actuar de asigurare, auditorul;
- Certificat de prezență internațională Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CHA) sau manager de risc financiar (FRM);
- Raportul trimestrial din data de 10 tranzacții cu valori mobiliare și instrumente financiare derivate în valoare de 6 milioane de. ruble (în această afacere trebuie să facă cel puțin 1 dată pe lună).
Procedura de obținere a unui statut investitor calificat
Dacă doriți să primiți acest statut, și prezența a cel puțin unuia dintre elementele de mai sus, este necesar de a alege o companie de brokeraj sau de o bancă care poate acționa ca un broker, și să prezinte o cerere de recunoaștere ca investitor calificat. Cererea aplicată în mod necesar o confirmare a posibilității de a primi acest statut, și anume:
- în cazul în care există un grad în economie, ea devine o confirmare a unei diplome;
- pentru a confirma experiența și vechimea în companie, de a acționa în calitate de participanți ai pieței de valori, aveți nevoie de o copie legalizată a cărții de muncă (opțional - o copie a unei licențe de investitor calificat, în cazul în care este disponibil la angajator);
- certificat de un specialist;
- certificat internațional;
- cont de brokeraj, cu un anumit număr de tranzacții în ultimul trimestru, iar suma totală;
- Raportul broker, care reflectă suma de numerar sau instrumente financiare;
- extras de cont bancar;
- în cazul în care proprietatea este în încredere, ea are nevoie de un raport din partea managerului;
- în cazul în care există un metal prețios, acesta va lua un document cu obligația de a plăti bani echivalentă.
O astfel de procedură pentru asigurarea unui statut individual de investitor calificat este standard, și alte zakonodatelstvomRumyniyane furnizate.